您现在的位置:主页 > 科学技术部 >
未履行保薦人監督職責 交銀亞洲前負責人賴文偉禁入市場5年

发布日期:2021-08-06 15:15   来源:未知   阅读:

  最快开奖现场报码下载據香港證監會網站30日消息,因建銀國際金融有限公司(下稱“建銀國際金融”)及交銀國際(亞洲)有限公司(下稱“交銀亞洲”)的前負責人員賴文偉(男)未有履行其作為保薦人主要人員在負責監督兩宗上市申請時的監督職責,香港證監會決定禁止他重投業界五年,由2020年9月29日起至2025年9月28日止。

  香港證監會發現,建銀國際金融及交銀亞洲在分別擔任福建東亞水産股份有限公司(福建東亞)及中國惠農資本集團有限公司(中國惠農)的上市申請獨家保薦人期間所干犯的缺失,可歸因于賴文偉本身的疏忽所致。

  賴文偉在關鍵時間是建銀國際金融的企業融資董事總經理及負責人員,但卻沒有履行他作為保薦人主要人員的以下職責:

  一是妥善監督就福建東亞、其海外客戶及他們的第三方付款方之間的第三方付款安排所進行的盡職審查過程;二是用心判斷福建東亞有關第三方付款的解釋是否合理,儘管在盡職審查過程中出現了各項預警跡象;三是監督與福建東亞的客戶所進行的盡職審查訪談。

  在處理中國惠農的上市申請期間,賴文偉是交銀亞洲的董事總經理、投資銀行部主管及負責人員,但卻沒有履行他作為保薦人主要人員的以下職責,包括:

  在簽署及向香港聯合交易所(聯交所)提交上市申請(即A-1申請)前,採取適當的步驟以確保盡職審查工作符合相關監管規定;向交銀亞洲的交易小組作出充分的指示及監督,以確保能就在提交A-1申請至聯交所發回上市申請期間所重復出現的某些問題,向聯交所和證監會提供已妥為核實的資料。

  香港證監會法規執行部執行董事魏建新表示:“針對涉及中國惠農及福建東亞上市申請的保薦人及保薦人主要人員所採取的紀律行動,反映了證監會對他們作為首次公開招股程式和市場質素把關者的角色的重視。他們亦應特別注意上訴審裁處的裁定向市場所傳達的強烈而清晰的訊息,就是保薦人主要人員應妥善監督交易小組的工作並就其負上全責。”

  據悉,香港證監會在早前對建銀國際金融及交銀亞洲採取紀律行動後,作出上述的決定。

  據香港證監會網站2018年7月9日消息,因建銀國際金融在2013年及2014年擔任福建東亞上市申請的獨家保薦人期間未有履行其職責,對其作出譴責及罰款2400萬港元。

  福建東亞在2014年3月21日申請於聯交所主機板上市,並由建銀國際金融擔任其獨家保薦人。該公司的上市申請已在2014年9月22日(即呈交申請日期後六個月)失效。

  另據香港證監會網站2017年3月15日消息,交銀亞洲因沒有履行其作為中國惠農的上市申請保薦人的職責,遭香港證監會譴責並罰款1500萬港元。

  中國惠農2014年11月10日申請在聯交所主機板上市,並由交銀亞洲擔任其唯一保薦人;聯交所並無批准中國惠農的上市申請。

  免責聲明:中國網財經轉載此文目的在於傳遞更多資訊,不代表本網的觀點和立場。文章內容僅供參考,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

  中國網是國務院新聞辦公室領導,中國外文出版發行事業局管理的國家重點新聞網站。本網通過10個語種11個文版,24小時對外發佈資訊,是中國進行國際傳播、資訊交流的重要窗口。

  凡本網站註明“來源:中國網財經”的所有作品,均為本網合法擁有版權或有權使用的作品,未經本網授權不得轉載、摘編或利用其他方式使用上述作品。

  版權所有 中國網際網路新聞中心 電話: 86-10-88828000網際網路新聞資訊服務許可證號

  關於我們 法律顧問:北京岳成律師事務所外宣服務與廣告服務 違法和不良資訊舉報電話舉報流程【我为群众办实事】长白山上人气旺旅游法庭服务忙

最热文章
俄媒:加长版“振兴号”动车实现首... 05-21 
江西软云科技公司欺负刚进社会的学... 06-17 
【广东】高秘网络科技(东莞)有限... 07-01 
收购]东北制药:中国银河证券股份... 07-24 
法一专业工具公司凌晨起火 殃及附... 05-03 
萍乡经开区边督边改抓环境治理... 06-22 
南京海底世界有两只小海狮全新亮相... 06-15 
广东好帮手智能科技公司介绍... 07-20 
广东可打造我国纳米科技全链条创新... 06-06 
2020年度广东省科学技术奖正式颁发... 06-15 
广东省科技创新大会在广州召开... 06-08 
科技部部长:为全面建成小康社会提... 07-29 
美国电商遭遇新危机?亚马逊购物量... 06-14 
中山市古镇具典西灯饰门饰部、陈康... 07-18 
2020广东广州市科学技术协会直属事... 06-22 
最新发布
22个灯饰产业项目落户预计投产后年... 08-09 
未履行保薦人監督職責 交銀亞洲前... 08-06 
广东朝阳全网通科技有限公司克扣工... 08-03 
中国科协办公厅 科技部办公厅关于... 07-31 
热烈祝贺江西禾实生物产品由中国人... 07-30 
多家PCB企业产业研项目入选2020年... 07-30 
南京海底世界“添丁进口” 端午假... 07-30 
科技部:支持有条件的地方建设区域... 07-29 
科技部部长:为全面建成小康社会提... 07-29 
收益不受汇率波动影响!加拿大投资... 07-28 
亚马逊支持的Rivian电动汽车公司计... 07-28 
2021中国照明产业数字化发展大会在... 07-25 
总投资80亿!占地1423亩!江西国际... 07-24 
收购]东北制药:中国银河证券股份... 07-24 
领先马斯克圆太空梦!美国议员嘲讽... 07-21 
中国科普网(www.hljcf.com.cn)由中华人民共和国科学技术部主管,科普时报社运营,系我国成立最早的国家级科普平台,与《科普时报》共同构成科普全媒体平台